-
Nowe zasady KNF dotyczące ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych
- Termin:
- 28 października 2014
- Miejsce:
- Mercury Grand Hotel, ul. Krucza 28, Warszawa
Główne zagadnienia:
- Instytucje zaufania publicznego objęte zasadami
- Relacje instytucji nadzorowanej z klientami oraz zasady promocji produktów
- Nadzór/audyt instytucji nadzorowanej oraz system wykrywania nieprawidłowości
- Struktura i organizacja instytucji nadzorowanej
- Organ zarządzający i nadzorujący
- Polityka wynagrodzeń i inne wymogi związane z obszarem HR
- Kluczowe systemy i funkcje instytucji nadzorowane
- Obowiązki związane z zarządzaniem ryzykiem
-
Praktycy dla Praktyków - Najczęstsze przypadki zwalczania oszustw w Instytucjach Finansowych
- Termin:
- 14 października 2014
- Miejsce:
- Golden Floor Plaza, Warszawa
Główne zagadnienia:
- Praktyczne przykłady wykorzystywania produktów bankowych do oszustw
- Najbardziej fraudogenne produkty
- Przypadki współpracy na linii potencjalny sprawca - pracownik banku
- Mechanizmy zabezpieczające przed najczęstszymi fraudami
- Zmiany w postępowaniu karnym wchodzące w życie 1 lipca 2015 r. – znaczenie dla zwalczania przestępczości gospodarczej
-
Problematyka zmian FATCA w TFI
- Termin:
- 30 września 2014
- Miejsce:
- Mercury Grand Hotel, ul. Krucza 28, Warszawa
Główne zagadnienia:
- Gdzie jesteśmy - Dokąd zmierzamy z FATCĄ?
- Odniesienie do zmian - Generalny Inspektorat Informacji Finansowej
- FATCA w kontekście polskich przepisów - stopień implementacji i ewentualne ryzyka
- Uproszczone statusy zgodności i rachunki wyłączone z zakresu FATCA na podstawie IGA
- Pierwsze doświadczenia związane z wdrożeniem regulacji FATCA w obszarze działalności funduszy inwestycyjnych zamkniętych
- Zasady przetwarzania danych osobowych uczestników funduszy inwestycyjnych dla potrzeb związanych z realizacją wymogów regulacji FATCA
-
Modelowe Zarządzanie Modelami
- Termin:
- 30 września 2014
- Miejsce:
- Mercury Grand Hotel, ul. Krucza 28, Warszawa
Główne zagadnienia:
- Modele funkcjonujące w instytucjach finansowych
- Cykl życia modeli
- Jak zarządzać modelami ryzyka i modelami wyceny w instytucjach finansowych?
- Budowa i walidacja modeli
- Dokumentowanie przebiegu procesu
- Praktyczne przygotowanie się wprowadzenia przez KNF nowej Rekomendacji W
Profesjonalna obsługa konferencji!
