II edycja Prowadzenie Cyfrowego Rejestru Akcjonariuszy, a obowiązki związane z PPP i FT (AML/CFT)

10.00 Rozpoczęcie szkolenia

• Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego wobec akcjonariuszy – główne zasady.
• Współpraca z emitentem przy stosowaniu środków bezpieczeństwa finansowego.
• Brak możliwości zastosowania śbf, a wpis do Rejestru.
• Identyfikacja i weryfikacja akcjonariuszy – jak zorganizować?
• Umowa ze spółką akcyjną (emitentem niebędącym klientem zgodnie z definicja ustawową) vs. środki bezpieczeństwa finansowego – jak postępować?
• Transakcje w rejestrze akcjonariuszy – bieżąca analiza i ew. zgłaszanie.
• Aktualizacja informacji o beneficjencie rzeczywistym po transakcji na akcjach.

Milena Greszta-Żołenierczuk, AML Manager w domu maklerskim Q Securities S.A.

12.20 – 12.40 Przerwa na kawę

12.40 – 14.00

• Wyjątki od zasady wykonania środków bezpieczeństwa finansowego przed nawiązaniem stosunków gospodarczych w kontekście usługi prowadzenia rejestru akcjonariuszy. Czy procedurę można przeprowadzić po lub w trakcie nawiązywania stosunku gospodarczego?
• Czy KYC przed wpisem do rejestru akcjonariuszy dotyczy również zastawników i użytkowników?
• Co z akcjonariuszami, którzy dopisywani są do rejestru po czasie w ramach tzw. wpisu pierwotnego. Czy można odstąpić od AML takiego podmiotu?
• Brak możliwości weryfikacji KYC / AML klienta jako przeszkoda w dokonaniu wpisu w rozumieniu art. 328⁴ KSH. Czy istnieje ścieżka odwoławcza?
• Podmioty odpowiedzialny za wypełnienie i złożenie do podmiotu prowadzącego rejestr akcjonariuszy formularzy dotyczących KYC / AML oraz forma ich złożenia.
• Emitent akcji jako klient instytucji obowiązanej.