Ładowanie Wydarzenia

AML/CFT w Domach i Biurach maklerskich. Stosowanie przepisów Ustawy - praktyka

9 II 2024

ONLINE

szkolenie 1 dniowe

cena

1290 PLN + VAT

Prowadzący szkolenie

zdjęcie Li_praca

Milena Greszta - Żołnierczuk

Koordynatorka ds. zapobiegania przestępczości finansowej w Biurze maklerskim mBank S.A.

O szkoleniu

       Podczas II edycji Konferencji „Co z tym AML. AML i sankcje międzynarodowe – czy jesteśmy przeregulowani?” spotkałyśmy się po latach, niegdyś uczestniczka naszych wielu szkoleń stacjonarnych, cudowna kobieta z ogromną pasją do zagadnień AMLowch.

     Podbiegła się przywitać, kilka słów i od razu złapałyśmy tą samą myśl…a może wspólne szkolenie, tym razem już nie w roli uczestniczącej a prowadzącej.

    Wystarczyła chwila, aby zrozumieć, że AML to jej konik, ogromna wiedza i mnóstwo pomysłów, praktyka, a wszystko razem torzy mieszankę, którą koniecznie trzeba się dzielić!

I tak powstało szkolenie, które mamy nadzieję zainteresuje Państwa, jeśli tematyka AML to również Wasz konik!

 

pranie_abstract-vfconferences.pl

szkolenia

10.00 Powitanie uczestników

 

  • Organizacja procesu AML w instytucji obowiązanej (osoby art. 6- 8 Ustawy) – Dom maklerski/Biuro Maklerskie

  • Ocena ryzyka instytucji obowiązanej – DM/BM

 

☕️11.30 – 11.45 Przerwa na kawę

 

  • RBA (risk-based approach) – podejście oparte na ryzyku

  • Klienci wysokiego ryzyka (w tym PEPy i powiązani z krajami 3HR)

  • Bieżące monitorowanie relacji gospodarczych – okresowy przegląd

 

☕️13.00 – 13.15 Przerwa na kawę

 

  • Scenariusze prania pieniędzy z wykorzystaniem DM/BM – case study

  • Raportowanie z art. 72

  • Zgłoszenia do GIIF: STR – Suspicious transaction report, SAR – Suspicious activity report

  • Blokowanie rachunków na wniosek GIIF/Prokuratora

  • Brak możliwości stosowania środków bezpieczeństwa finansowego – Art. 41 Ustawy vs. rachunki/usługi maklerskie

  • Słów kilka o sankcjach związanych z instrumentami finansowymi

Q&A/Dyskusja

 

14.30 Zakończenie szkolenia

KONTAKT

Zakres merytoryczny

https://vfconferences.pl/wp-content/uploads/2020/07/cropped-vfconferences_favi.png

Daria Glinka

Sales Specialist
884377776

Biuro Konferencji i Szkoleń

vfc małe

Biuro

Tel. 791 404 321