Ładowanie Wydarzenia

AML/CFT w podmiotach obsługujących kredyty (NPL)

3 IV 2025

SZKOLENIE ONLINE

szkolenie 1 dniowe

cena

1290 PLN + VAT

Prowadzący szkolenie

Nikola Jadwiszczak - Niedbałka_logo

Nikola Jadwiszczak – Niedbałka

Radca Prawny, Wspólnik w Krzysztof Rożko i Wspólnicy Kancelaria Prawna
Bartosz Posłuszny_z logo

Bartosz Posłuszny

Radca Prawny w Krzysztof Rożko i Wspólnicy Kancelaria Prawna

O szkoleniu

W dniu 19 lutego 2025 r. weszły w życie przepisy ustawy o podmiotach obsługujących kredyty i nabywcach kredytów („Ustawa NPL”), implementujące do polskiego porządku prawnego przepisy Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/2167 z dnia 24 listopada 2021 r. w sprawie podmiotów obsługujących kredyty i nabywców kredytów.

Na podstawie Ustawy NPL wprowadzono zmianę przepisów ustawy AML/CFT, rozszerzając katalog instytucji obowiązanych o podmioty obsługujące kredyty w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 17 Ustawy NPL.

Podmioty obsługujące kredyty mają 60 dni od dnia wejścia w życie przepisów Ustawy NPL do wystąpienia do KNF z wnioskiem o uzyskanie zezwolenia na prowadzenie działalności. We wniosku należy uwzględnić m.in. opis przyjętych procedur w zakresie AML/CFT.

Oprócz zatem wdrożenia do swojej działalności przepisów Ustawy NPL, podmioty obsługujące kredyty zobowiązane są również do wdrożenia przepisów ustawy AML/CFT.

 

Szkolenie kierujemy do:

 

  • Podmiotów obsługujących kredyty (NPL)

  • Zarządów spółek prowadzących działalność, która kwalifikuje się jako działalność w zakresie obsługi kredytu

  • Osób odpowiedzialnych za compliance, działów prawnych, księgowości, audytu i kontroli wewnętrznej, nadzoru i zgodności, AML/CFT

 

 

W najnowszym Rankingu Kancelarii Prawniczych 2024 Kancelaria jest liderem w kategorii „Private equity” oraz rekomendowana w kategorii „Rynki kapitałowe i doradztwo regulacyjne”

Natomiast Wspólnik Zarządzający Kancelarii, radca prawny Krzysztof Rożko, jest rekomendowany w kategorii „rynki kapitałowe i doradztwo regulacyjne” oraz radca prawny Mariusz Bagiński jest rekomendowany w kategorii „Private equity”.

 

Kancelaria jest rekomendowana w międzynarodowym Rankingu IFLR 1000 w kategoriach Capital markets: Equity oraz M&A, którego wyniki zostały opublikowane w październiku 2024 r. IFLR 1000 to ukazujący się od 1990 r. ranking klasyfikujący najlepsze kancelarie specjalizujące się w prawie finansowym i korporacyjnym w ponad 120 jurysdykcjach na całym świecie, w tym w Polsce.

 

 

Kancelaria jest rekomendowana w międzynarodowym The Legal 500 w kategorii Investment Funds i Capital markets, którego wyniki zostały opublikowane w kwietniu 2024 r. W ramach tych kategorii wymieni zostali:

Investment Funds: r. pr. Krzysztof Rożko, Wspólnik Zarządzający, r. pr. Mariusz Bagiński, Wspólnik, Mariusz Biały, Counsel, r. pr. Nikola Jadwiszczak – Niedbałka oraz adw. Paweł Wityński;

Capital markets: r. pr. Krzysztof Rożko, Wspólnik Zarządzający, r. pr. Mariusz Bagiński, Wspólnik, adw. Tomasz Kamiński, Wspólnik, Mariusz Biały, Counsel oraz r. pr. Nikola Jadwiszczak – Niedbałka.

vf-conferences-ubezpieczenia-10

Program szkolenia

10.00 Rozpoczęcie szkolenia

1. Podstawy prawne

2. Zakres podlegania podmiotów obsługujących kredyty pod wymogi AML/CFT

  1. przedmiot działalności podmiotu obsługującego kredyty
  2. podmiot obsługujący kredyty jako instytucja obowiązana na gruncie ustawy AML/CFT
  3. klient podmiotu obsługującego kredyty na gruncie ustawy AML/CFT

3. Umiejscowienie obszaru AML/CFT w strukturze organizacyjnej podmiotu obsługującego kredyty

  1. system zarządzania ryzykiem, a obszar AML/CFT
  2. podział kompetencyjny

4. Ogólna (instytucjonalna) cena ryzyka podmiotu obsługującego kredyty

  1. identyfikacja ryzyk ML/FT w działalności podmiotów obsługujących kredytu (ryzyka specyficzne)
  2. określenie ryzyka rezydualnego – jakie mityganty stosować w działalności podmiotów obsługujących kredyty
  3. metodologia oceny ryzyka ML/FT – główne założenia i przykładowe rozwiązania

 

11.30 – 11.45 Przerwa na kawę

 

5. Ocena ryzyka stosunków gospodarczych (ryzyko klienta) – listy sankcyjne, branże podwyższonego ryzyka etc.

6. Zarządzanie ryzykiem ML/FT w podmiotach obsługujących kredytu

  1. bieżące monitorowanie relacji gospodarczych
  2. system nadzoru i kontroli oraz audyty wewnętrzne
  3. powierzenie a outsourcing w AML/CFT
  4. derisking – odmowa lub rozwiązanie stosunków gospodarczych
  5. odmowa lub rozwiązanie stosunków gospodarczych

 

13.00 – 13.15 Przerwa na kawę 

 

7. Obowiązki informacyjne w zakresie AML/CFT

  1. raportowanie do GIIF (art. 72 ustawy AML/CFT)
  2. zgłaszanie transakcji podejrzanych i podejrzenia popełnienia przestępstwa
  3. zawiadomienie prokuratury (art. 89 ustawy AML/CFT)

8. RODO w AML/CFT

9. Q&A/Dyskusja

 

14.30 Zakończenie szkolenia

 

KONTAKT

Zakres merytoryczny

https://vfconferences.pl/wp-content/uploads/2020/07/cropped-vfconferences_favi.png

Dział Szkoleń i Konferencji

szkolenia
791404321

Biuro Konferencji i Szkoleń

vfc małe

Biuro

Tel. 791 404 321