Rok 2017 przyniósł szereg zasadniczych zmian dotyczących zakresu odpowiedzialności, sposobu funkcjonowania i pozycji organizacyjnej funkcji compliance w polskich bankach:
• Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów w sprawie m.in. systemu kontroli wewnętrznej
• Rekomendacja H
To zasadnicze normy, które regulowały działalność obszarów Compliance, wprowadzając szereg nowych rozwiązań.
Zakres zmian, ogólność niektórych norm oraz szczegółowość innych stawiały bankowe Compliance przed wyzwaniem redefinicji swojej roli i pozycji w organizacji.

Naszym celem jest przedstawienie Państwu juz gotowej propozycji rozwiązań, które pokażą jak w nowym otoczeniu regulacyjnym oraz w tak ogromnej ilości przepisów, stworzyć zespół efektywnie realizujący proces zarządzania ryzykiem braku zgodności, ale również skutecznie realizujący funkcje kontroli dla niektórych obszarów działalności bankowej, takich jak przeciwdziałanie praniu pieniędzy czy świadczenie usług inwestycyjnych. Szczególnie istotne jest wskazanie jakie konkretne działania i metodyki trzeba wdrożyć, jak przeanalizować potrzebne zasoby do realizacji celów, jak przekonać Zarząd i Radę Nadzorczą aby zainwestowano w Compliance.
Dodatkowo istotnym jest określenie jakie kompetencje są potrzebne do pokrycia poszczególnych ról i odpowiedzialności w Compliance, kim powinien być zarządzający tym obszarem, w szczególności z perspektywy wiedzy i kompetencji, a także jakie wymagania powinni spełniać pracownicy komórki ds. zgodności. Na te wszystkie pytania i zagadnienia trzeba sobie odpowiedzieć budując od nowa komórkę Compliance lub/ i dostosowując ja do obecnych realiów. Nowa rzeczywistość biznesowa, rozwiązania
technologiczne, digitalizacja to tylko niektóre aspekty, które należy brać pod uwagę, chcąc zapewnić efektywnie działającą komórkę ds. zgodności.

Na szkoleniu przedstawimy miedzy innymi:
• Jak może wyglądać struktura Compliance w oparciu o nowe przepisy?
• Jak podzielić odpowiedzialność na poziomie drugiej linii obrony?
• Co, jak i kiedy raportować do Audytu, Zarządu i Rady Nadzorczej?
• Jak zarządzać ryzykiem braku zgodności na przykładzie praktycznym?

Całość szkolenia bazuje na wypracowanych nowych rozwiązaniach praktycznych: od struktury Compliance, analizy zasobów, podziału zadań, raportowaniu i metodyce monitorowania ryzyka Compliance.