10.00 Powitanie uczestników i rozpoczęcie szkolenia

🎤   10.00 – 12.15

    Dariusz Piątek, Dyrektor Zespołu AML, MLRO, XTB S.A.

Ogólne wprowadzenie do definicji

Procedura, w tym praktyczne aspekty i na co zwrócić uwagę, co powinno się znaleźć w procedurze z praktycznego punktu widzenia

• Wewnętrzna
• Grupowa
• Anonimowego zgłaszania naruszeń:

Ocena ryzyka:

• Krajowa
• Instytucjonalna
• Klienta

Powierzenie wykonywania ŚBF / Outsourcing

BR & CRBR

Sankcje

Dodatkowe obowiązki:

• Zachowanie tajemnicy

• Przechowywanie informacji
• Szkolenia

AML & RODO

Odpowiedzialność IO:

• Kontrole

• Rodzaje kar
• The Best of Kary 🙂

☕️   12.15 – 12.30 Przerwa na kawę

🎤   12.30 – 15.00

    Milena Greszta – Żołnierczuk, Wicedyrektorka ds. zapobiegania przestępczości finansowej (AMLRO), mTFI S.A.

Towarzystwa funduszy inwestycyjnych i Fundusze jako instytucje obowiązane. Osoby odpowiedzialne z art. 6, 7, 8 Ustawy vs. wytyczne KNF

Podmioty zaangażowane w procesy i współpraca z nimi w zakresie AML:

• TFI
• Fundusz
• Dystrybutor
• Agent transferowy
• Depozytariusz
• TFI  stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego i wykonywanie obowiązków. Ustawy w praktyce.

Postępowanie z klientami PEP _zgody na relację

Postępowanie z klientami oraz transakcjami powiązanymi z krajami trzecimi wysokiego ryzyka KE.

Transakcje i okoliczności podejrzane, raportowanie do GIIF (również kilka słów o nowym systemie goAML)

Art. 41 w TFI i Funduszach w praktyce

Projekt Ustawy i Nowy Pakiet unijny AML najbardziej kluczowe zmiany z perspektywy TFI i podmiotów współpracujących z TFI

15.00 Zakończenie szkolenia