Prowadzący szkolenie
JACEK ZDZIARSTEK
RAFAŁ WOJCIECHOWSKI
udostępnij
O szkoleniu
CEL SZKOLENIA:
Zasadniczym celem szkolenia jest pokazanie współpracy komórek organizacyjnych na poziomie drugiej linii obrony (Compliance, HR, Ryzyko, Komórka Prawna, Ryzyko, Kontrola Wewnętrzna) oraz Audytu z poziomu trzeciej linii obrony oraz określenie tej współpracy jako system naczyń połączonych. Dodatkowym istotnym celem jest wskazanie jak dobrze funkcjonujący system kontroli wewnętrznej wpływa na osiągany rezultat w organizacji poprzez:
1. Należycie określony podział zadań i obowiązków
2. Zrozumiałe polityki i procedury operacyjne
3. Kompetentny Zespół pracowników
4. Wzajemna współprace formalna i nieformalna
5. Przejrzyste i dobrze określone raportowanie do Zarządu, Komitetu Audytu, Rady Nadzorczej
PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ:
1. Jak zbudować dobrą współprace i płaszczyznę porozumienia w realizacji zadań i celów w systemie kontroli wewnętrznej i co ona konkretnie oznacza?
2. Jak określić, zmierzyć i ocenić wskaźniki efektywności i skuteczności działań w zakresie monitorowania ryzyka braku zgodności, systemu kontroli wewnętrznej i po czym poznać, ze ten system działa należycie i spełnia swoja role?
3. Dodatkowo dowiesz się co oznacza pojecie dochowania szczególnej staranności w realizacji funkcji kontroli, zgodności i jak to się przekłada w praktyce na rezultat?
4. Jakie wymogi w odniesieniu do Compliance wprowadza projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych?
METODYKA SZKOLENIA OPIERA SIĘ NA ODNIESIENIU DO PRZEPISÓW PRAWA I STANDARDÓW, ALE GŁÓWNIE BAZUJE NA WSKAZANIU:
1. Jakie wprowadzić regulacje w organizacji (jakie regulacje i gdzie), które odnoszą się do wzajemnej współpracy komórek na drugiej i trzeciej linii obrony?
2. Które procesy wymagają wspólnych ustaleń i uzgodnień pomiędzy nimi (procesy i jednostki merytoryczne)?
3. Co jest istotne w ustaleniu mierników efektywności działania systemu kontroli wewnętrznej (po czym poznamy ze coś działa lub nie)?
4. Jak w praktyce przekłada się dochowanie szczególnej staranności w organizacji i nadzorze w instytucji finansowej (co oznacza wina w organizacji i nadzorze)?
szkolenia
DZIEŃ 1
9.00 – 9.30 Rejestracja uczestników i poranna kawa
9.30 – 13.00 Współpraca pomiedzy komórkami compliance, kontroli wewnetrznej i audytu wewnetrznego jako jednego systemu
- Współpraca poszczególnych komórek na etapie tworzenia zasad monitorowania przestrzegania mechanizmów kontrolnych (metodologii weryfikacji i testowania pionowego i poziomego)
- Kooperacja przy planowaniu rocznego planu zadan poszczególnych komórek
- Ustalenie ról i kompetencji w organizacji w sposób przejrzysty dla organizacji i odzwierciedlony w procedurach, które sie uzupełniaja a nie powielaja
- Odmiennosc ról w ramach trzech linii obrony a jednoczesna komplementarnosc w całym systemie kontroli wewnetrznej
- Przepływ informacji pomiedzy komórkami kontrolnymi i zgodnosc raportowania do ciał statutowych
- Współpraca przy procesach BION oraz współpracy z KNF
13.00 Lunch
13.45 – 16.30 Skuteczność i adekwatność systemu kontroli wewnętrznej ze szczególnym uwzględnieniem procesu zarządzania ryzykiem zgodności
- Identyfikacja ryzyka braku zgodności
- Ocena ryzyka braku zgodności
- Kontrola i monitorowanie ryzyka braku zgodności
- Mierniki systemu kontroli wewnętrznej i ich ocena
- Co oznacza skuteczny, adekwatny, efektywny w systemach zarządzania kontrolą wewnętrzna?
16.30 Zakończenie 1 dnia warsztatów
DZIEŃ 2
9.30 – 9.30 Rejestracja uczestników i poranna kawa
9.30 – 13.00 Zarządzanie incydentami, nieprawidłowościami w procesach objętych systemem kontroli wewnętrznej
- Metodologia skalowania nieprawidłowości w systemie kontroli wewnętrznej i ich dokumentowanie
- Procesowanie incydentów i nieprawidłowości, ich weryfikacja i dokumentowanie
- Wpływ incydentów i nieprawidłowości na cały system kontroli wewnętrznej
- Raportowanie do Zarządu, Komitet Audytu, Rady Nadzorczej
13.45 Lunch
13.45 – 16.30 Rozwiązania proponowane w projekcie ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych w odniesieniu do zadań Compliance
- Przyczyny wprowadzenia nowych rozwiązań prawnych, tło regulacji
- Zakres podmiotowy i przedmiotowy ustawy
- Należyta staranność i zwolnienie się z odpowiedzialności
- Komórka compliance w ustawie – różnice i podobieństwa w porównaniu z instytucjami finansowymi
16.30 Zakończenie warsztatów i wręczenie certyfikatów
KONTAKT
Zakres merytoryczny
Ewa Chrzanowska
Biuro Konferencji i Szkoleń
Biuro
Tel. 791 404 321