Ładowanie Wydarzenia

Prowadzenie Cyfrowego Rejestru Akcjonariuszy, a obowiązki związane z PPP i FT (AML/CFT)

30 XI 2021

ONLINE

szkolenie 1 dniowe

cena

1290 PLN + VAT

Prowadzący szkolenie

zdjecie-new

Milena Greszta-Żołnierczuk

AML Manager w domu maklerskim Q Securities S.A.
paszp_n-500

Patryk Piwowarek

Adwokat w Domu Maklerskim Navigator S.A.

O szkoleniu

Szkolenie dedykujemy:

  • Specjalistom ds. Rejestru akcjonariuszy
  • Aml officerom
  • Specjalistom Aml
  • Compliance officerom
  • Specjalistom ds. Compliance
  • Prawnikom
  • Członkom zarządu odpowiedzialnym za AML
  • Członkom zarządu odpowiedzialnym za usługę RA

a także:

  • Reprezentantom spółek akcyjnych i akcjonariuszom tych spółek
compliance 12 iv 2018

szkolenia

10.00 Rozpoczęcie szkolenia

  • Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego wobec akcjonariuszy – główne zasady.
  • Współpraca z emitentem przy stosowaniu środków bezpieczeństwa finansowego.
  • Brak możliwości zastosowania śbf, a wpis do Rejestru.
  • Identyfikacja i weryfikacja akcjonariuszy – jak zorganizować?
  • Umowa ze spółką akcyjną (emitentem niebędącym klientem zgodnie z definicja ustawową) vs. środki bezpieczeństwa finansowego – jak postępować?
  • Transakcje w rejestrze akcjonariuszy – bieżąca analiza i ew. zgłaszanie.
  • Aktualizacja informacji o beneficjencie rzeczywistym po transakcji na akcjach.

Milena Greszta-Żołenierczuk, AML Manager w domu maklerskim Q Securities S.A.

12.20 – 12.40 Przerwa na kawę

12.40 – 14.00

  • Wyjątki od zasady wykonania środków bezpieczeństwa finansowego przed nawiązaniem stosunków gospodarczych w kontekście usługi prowadzenia rejestru akcjonariuszy. Czy procedurę można przeprowadzić po lub w trakcie nawiązywania stosunku gospodarczego?
  • Czy KYC przed wpisem do rejestru akcjonariuszy dotyczy również zastawników i użytkowników?
  • Co z akcjonariuszami, którzy dopisywani są do rejestru po czasie w ramach tzw. wpisu pierwotnego. Czy można odstąpić od AML takiego podmiotu?
  • Brak możliwości weryfikacji KYC / AML klienta jako przeszkoda w dokonaniu wpisu w rozumieniu art. 3284 KSH. Czy istnieje ścieżka odwoławcza?
  • Podmioty odpowiedzialny za wypełnienie i złożenie do podmiotu prowadzącego rejestr akcjonariuszy formularzy dotyczących KYC / AML oraz forma ich złożenia.
  • Emitent akcji jako klient instytucji obowiązanej.
Patryk Piwowarek, Adwokat w Domu Maklerskim Navigator S.A.
14.00 Dyskusja, pytania
14.15 Zakończenie szkolenia

KONTAKT

Zakres merytoryczny

favicon

Ewa Chrzanowska

Sales Specialist
884377776

Biuro Konferencji i Szkoleń

vfc małe

Biuro

Tel. 791 404 321