Prowadzący szkolenie
Sylwia Jajszczyk
Departament Nadzoru, mTFI S.A.
udostępnij
O szkoleniu
System zachęt w ramach dyrektywy MiFID to jeden z najbardziej rygorystycznych obszarów regulacji unijnych.
Ich celem jest zapobieganie konfliktom interesów i upewnienie się, że firma inwestycyjna działa w najlepiej pojętym w interesie klienta, a nie kieruje się interesem własnymi własnymi zyskami.
Szkolenie z zakresu zachęt w reżimie MiFID II to nie tylko teoria, ale praktyczne wsparcie dla pracowników firm inwestycyjnych oraz kluczowy element dla zarządzania ryzykiem prawnym i reputacyjnym Twojej Instytucji!
To szkolenie nie musi być „prawniczym bełkotem”, nie będziemy straszyć paragrafami – chcemy, aby to szkolenie pozwoliło Ci na:
- Opanowanie sztuki identyfikowania i zarządzania kwestiami przyjmowania i przekazywania świadczeń pieniężnych i niepieniężnych
- Realne rozwiązywanie dylematów, z którymi mierzą się firmy inwestycyjne w zakresie zachęt
Do zobaczenia na szkoleniu!
Zespół V Financial Conferences
Program szkolenia
Sylwia Jajszczyk, Departament Nadzoru, mTFI S.A.
9.30 🎤 Powitanie uczestników i rozpoczęcie szkolenia
Podstawy i klasyfikacja zachęt
- Czym są zachęty (inducements) w reżimie MiFID ?— wprowadzenie regulacyjne
- Które zachęty są dozwolone, a które zakazane?
- Usługi podnoszące jakość — kiedy spełniamy wymogi regulacyjne?
- Zachęty pieniężne i niepieniężne — przykłady i praktyka
- Drobne świadczenia niepieniężne a regulacje antykorupcyjne — case study (np. prezenty rzeczowe, bilety, zaproszenia)
☕️11.00 – 11.15 Przerwa na kawę
Identyfikacja i dokumentowanie zachęt
- Kto odpowiada za identyfikację zachęt w organizacji? Role biznesu, compliance i legal
- Na jakim etapie należy identyfikować zachęty? (wprowadzenie nowego produktu, nowa umowa z kontrahentem, zmiana oferty itd.)
- Jak identyfikować zachęty w praktyce? — narzędzia wspierające
- Jak dokumentować zachęty, aby spełnić oczekiwania nadzorcze?
☕️12.30 – 12.45 Przerwa na kawę
Ujawnianie i podejście nadzorcze
- Zakres ujawnień zachęt wobec klienta — ex-ante i ex-post
- Jak organy nadzoru patrzą na zachęty? Perspektywa KNF i ESMA
- Nadchodzące zmiany regulacyjne — Retail Investment Strategy
- Sesja pytań i odpowiedzi
14.00 Zakończenie szkolenia
KONTAKT
Biuro Konferencji i Szkoleń
Biuro
Tel. 791 404 321